天弘基金兩名負(fù)責(zé)人被約談

因旗下基金涉嫌在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)違規(guī)宣傳銷售，存在夸大或片面宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)等問(wèn)題，天弘基金兩名負(fù)責(zé)人張牡霞、付穎被天津證監(jiān)局要求于12月16日上午10時(shí)接受監(jiān)管談話。

天弘基金成名于支付寶上的余額寶產(chǎn)品，截至2016年三季度，天弘基金以8321億元的總管理規(guī)模排行業(yè)第一。

根據(jù)天津證監(jiān)局近日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)天弘基金管理有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人張牡霞、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人付穎采取監(jiān)管談話措施的決定》，張牡霞和付穎分別在擔(dān)任天弘基金管理有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人期間，對(duì)公司3只基金產(chǎn)品（互聯(lián)網(wǎng)基金、云端生活基金和中證500基金）在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)（淘寶店）宣傳銷售的合規(guī)性把關(guān)審查上沒(méi)有做到履職盡責(zé)，導(dǎo)致3只基金產(chǎn)品在第三方電銷平臺(tái)宣傳銷售上存在夸大或片面宣傳、違規(guī)宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)、違規(guī)強(qiáng)調(diào)營(yíng)銷時(shí)間限制的表述問(wèn)題。

而上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條、第三十六條及《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》第一條、第三條的規(guī)定。

因此，按照《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，天津證監(jiān)局要求張牡霞和付穎二人于12月16日到該局接受監(jiān)管談話。

對(duì)此，天弘基金品牌管理部相關(guān)人士向澎湃新聞(www.thepaper.cn)解釋了此次約談的緣由，他表示，今年1月份，天津證監(jiān)局要求天弘基金規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)（淘寶店）的宣傳用語(yǔ)表述，按照監(jiān)管要求公司立即進(jìn)行了積極的整改和匯報(bào)，相關(guān)宣傳活動(dòng)已于1月份結(jié)束。同時(shí)，天弘基金淘寶店根據(jù)平臺(tái)方的規(guī)劃已于2016年5月下線。

上述人士表示，對(duì)于上述相關(guān)問(wèn)題天弘基金已經(jīng)進(jìn)行了整改，旗下所有業(yè)務(wù)不受影響。此次談話也是監(jiān)管部門(mén)為了敦促天弘基金進(jìn)一步更好地為客戶服務(wù)，“我們將按照監(jiān)管要求，一如既往地堅(jiān)持客戶利益第一的理念，嚴(yán)格規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的基金宣傳推介行為。”

今年6月，各地證監(jiān)局曾下發(fā)過(guò)《關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開(kāi)展業(yè)務(wù)自查整改的通知》，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)銷售基金提出八項(xiàng)自查整改工作重點(diǎn)，其中第三條就是，基金宣傳推介材料不得存在虛假、誤導(dǎo)、遺漏，或者違規(guī)預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)，違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失。

另一項(xiàng)自查整改工作重點(diǎn)則是，互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)自行制作基金宣傳推介材料，或者基金宣傳推介材料未報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并要求基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制，宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。