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【金融行業(yè)周報(bào)】央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”;北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi);中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股;五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億;中金公司三季度私募資管規(guī)模縮水逾800億元

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【金融行業(yè)周報(bào)】央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”;北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi);中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股;五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億;中金公司三季度私募資管規(guī)模縮水逾800億元

【金融行業(yè)周報(bào)】央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”;北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi);中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股;五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億;中金公司三季度私募資管規(guī)模縮水逾800億元

任敏敏

· 2022.11.18 17:45



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監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面,央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;銀保監(jiān)會發(fā)文深入整治“代理退保”黑產(chǎn);北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi)至0.25‰,降幅50%;北交所開市一周年上市公司分紅23.61億元。

【金融行業(yè)周報(bào)】央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”;北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi);中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股;五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億;中金公司三季度私募資管規(guī)模縮水逾800億元 【金融行業(yè)周報(bào)】央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”;北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi);中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股;五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億;中金公司三季度私募資管規(guī)模縮水逾800億元

【金融行業(yè)周報(bào)】央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”;北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi);中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股;五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億;中金公司三季度私募資管規(guī)模縮水逾800億元

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圖片來源:視覺中國

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本周(11月14日-11月18日)金融行業(yè)資訊速遞。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面,央行等六部門鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息;銀保監(jiān)會發(fā)文深入整治“代理退保”黑產(chǎn);北交所調(diào)降股票交易經(jīng)手費(fèi)至0.25‰,降幅50%;北交所開市一周年上市公司分紅23.61億元。

銀行方面,因內(nèi)控管理不到位等,順昌縣農(nóng)信社被罰180萬;建行、浙商銀行、民生銀行調(diào)整信用卡分期業(yè)務(wù);逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”,多只產(chǎn)品近期凈值回撤。

險(xiǎn)企、券商與基金方面,永安財(cái)險(xiǎn)因兩項(xiàng)違規(guī)被罰85萬元;中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股;五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億;網(wǎng)傳基金經(jīng)理跪求免贖傳言不實(shí),多家理財(cái)子公司發(fā)文安撫投資者。

監(jiān)管風(fēng)向:

堅(jiān)持不搞“大水漫灌”,《2022年第三季度中國貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》發(fā)布

11月16日,央行發(fā)布《2022年第三季度中國貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》(以下簡稱《報(bào)告》)。在總結(jié)前三季度貨幣政策成效時(shí),《報(bào)告》也聚焦了銀行存貸差擴(kuò)大、住房貸款、人民幣匯率等金融市場關(guān)注的熱點(diǎn)問題。 

關(guān)于下階段主要政策思路,《報(bào)告》指出,加大穩(wěn)健貨幣政策實(shí)施力度,搞好跨周期調(diào)節(jié),兼顧短期和長期、經(jīng)濟(jì)增長和物價(jià)穩(wěn)定、內(nèi)部均衡和外部均衡,堅(jiān)持不搞“大水漫灌”,不超發(fā)貨幣,為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供更有力、更高質(zhì)量的支持。同時(shí),《報(bào)告》明確提到,推動保交樓專項(xiàng)借款加快落地使用并視需要適當(dāng)加大力度。

央行等六部門:鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商延期還本付息

11月14日,央行網(wǎng)站消息稱,近日,央行等六部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加大對小微企業(yè)貸款延期還本付息支持力度的通知》,對于2022年第四季度到期的小微企業(yè)貸款,鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按市場化原則與企業(yè)共同協(xié)商延期還本付息。

《通知》明確,對于2022年第四季度到期的、因新冠肺炎疫情影響暫時(shí)遇困的小微企業(yè)貸款(含個體工商戶和小微企業(yè)主經(jīng)營性貸款),還本付息日期原則上最長可延至2023年6月30日。延期貸款正常計(jì)息,免收罰息。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)判斷,及時(shí)調(diào)整信貸管理系統(tǒng),不單獨(dú)因疫情因素下調(diào)貸款風(fēng)險(xiǎn)分類,不影響征信記錄,并完善貸款延期還本付息相關(guān)盡職免責(zé)規(guī)定。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要創(chuàng)新延期貸款產(chǎn)品和服務(wù),強(qiáng)化金融科技賦能,提前對接企業(yè)延期需求,為企業(yè)提供差異化貸款延期方式、線上續(xù)貸產(chǎn)品和貸款延期線上辦理渠道。在有效防控風(fēng)險(xiǎn)的前提下,對于缺乏部分材料的貸款延期申請可“容缺辦理”,事后補(bǔ)齊。同時(shí),銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加大政策宣傳解讀力度,及時(shí)公示辦理?xiàng)l件、所需材料、辦理流程及辦理時(shí)限,提高小微企業(yè)辦理貸款延期的便利度。

央行反洗錢局王靜:年底將實(shí)現(xiàn)對全國1500家法人機(jī)構(gòu)的反洗錢檢查全覆蓋

2022第二屆陸家嘴國家金融安全峰會暨第十二屆中國反洗錢高峰論壇周四(17日)在上海召開,中國人民銀行反洗錢局副局長王靜在論壇上強(qiáng)調(diào),“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)”是當(dāng)前人民銀行反洗錢監(jiān)管工作的主基調(diào)。預(yù)計(jì)到2022年年底,人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)將在此輪監(jiān)管周期內(nèi),實(shí)現(xiàn)對全國1500家法人機(jī)構(gòu)的反洗錢檢查全覆蓋。從而強(qiáng)化反洗錢執(zhí)法檢查和處罰力度,提高反洗錢監(jiān)管的勸誡性。

監(jiān)管評級4級及以下或資產(chǎn)規(guī)模低于5000億元的商業(yè)銀行不得開展保函置換預(yù)售監(jiān)管資金業(yè)務(wù)

11月14日,中國銀保監(jiān)會辦公廳、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳、人民銀行辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于商業(yè)銀行出具保函置換預(yù)售監(jiān)管資金有關(guān)工作的通知》,要求商業(yè)銀行合理確定保函期限,確保與項(xiàng)目建設(shè)周期相匹配。監(jiān)管評級4級及以下或資產(chǎn)規(guī)模低于5000億元的商業(yè)銀行不得開展保函置換預(yù)售監(jiān)管資金業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行不得向作為本銀行主要股東、控股股東或關(guān)聯(lián)方的房地產(chǎn)企業(yè)出具保函置換預(yù)售監(jiān)管資金。企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)不得出具保函置換預(yù)售監(jiān)管資金。

銀保監(jiān)會:三季度末我國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)本外幣資產(chǎn)總額373.9萬億元,同比增長10.2%

銀保監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示,2022年三季度末,我國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)本外幣資產(chǎn)總額373.9萬億元,同比增長10.2%。其中,大型商業(yè)銀行本外幣資產(chǎn)總額154.6萬億元,占比41.3%,同比增長12.7%;股份制商業(yè)銀行本外幣資產(chǎn)總額65.2萬億元,占比17.4%,同比增長7.2%。2022年三季度末,保險(xiǎn)公司總資產(chǎn)26.7萬億元,較年初增加1.8萬億元,較年初增長7.3%。其中,產(chǎn)險(xiǎn)公司總資產(chǎn)2.7萬億元,較年初增長9.9%;人身險(xiǎn)公司總資產(chǎn)22.9萬億元,較年初增長7.1%;再保險(xiǎn)公司總資產(chǎn)6726億元,較年初增長11.0%;保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司總資產(chǎn)1024億元,較年初下降0.6%。

銀保監(jiān)會發(fā)文深入整治“代理退保”黑產(chǎn),維護(hù)保險(xiǎn)市場秩序

為更好維護(hù)保險(xiǎn)市場秩序,保護(hù)保險(xiǎn)活動當(dāng)事人合法權(quán)益,近日銀保監(jiān)會人身險(xiǎn)部下發(fā)了《關(guān)于深入整治“代理退保”黑產(chǎn)亂象的通知》。《通知》指出,保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會、銀保信公司、各人身保險(xiǎn)公司要將整治“代理退保”黑產(chǎn)亂象作為當(dāng)前和未來一段時(shí)期的重點(diǎn)工作,成立專項(xiàng)工作組,聚焦違規(guī)主動開展向保險(xiǎn)活動當(dāng)事人推介保險(xiǎn)退保業(yè)務(wù)咨詢代辦等經(jīng)營活動、誤導(dǎo)投保人退保、擾亂市場秩序的組織或個人,深挖“代理退保”背后可能涉及的侵犯隱私、傭金詐騙、敲詐勒索等問題,明確工作任務(wù),細(xì)化工作措施,加強(qiáng)協(xié)同配合,深入開展整治工作。

銀保監(jiān)會:人身保險(xiǎn)產(chǎn)品披露材料不得授權(quán)或委托個人保險(xiǎn)代理人自行修改

銀保監(jiān)會近日發(fā)布《人身保險(xiǎn)產(chǎn)品信息披露管理辦法》。辦法明確,保險(xiǎn)公司作為產(chǎn)品信息披露的主體,應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部產(chǎn)品信息披露管理機(jī)制,披露材料由保險(xiǎn)公司總公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理,保險(xiǎn)公司不得授權(quán)或委托個人保險(xiǎn)代理人自行修改保險(xiǎn)產(chǎn)品的信息披露材料。

北交所總經(jīng)理隋強(qiáng):北交所股票納入中證指數(shù)、國證指數(shù)已取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展

在中證指數(shù)有限公司11月18日舉辦的第十六屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇上,北京證券交易所總經(jīng)理隋強(qiáng)透露,下一步,北交所將立足北交所公司數(shù)量結(jié)構(gòu)的不斷豐富,逐步構(gòu)建北交所的行業(yè)、主題和策略指數(shù)體系;立足北交所與新三板一體發(fā)展,探索構(gòu)建跨北交所與新三板的指數(shù)體系,進(jìn)一步發(fā)揮北交所的示范引領(lǐng)作用,促進(jìn)具有市場特色的跨層次投資;立足多層次資本市場互聯(lián)互通,推動跨市場指數(shù)發(fā)展。據(jù)悉,目前北交所上市公司股票納入中證指數(shù)、國證指數(shù)已取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

據(jù)悉,目前北交所上市公司股票納入中證指數(shù)、國證指數(shù)已取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

北交所:股票交易經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)至0.25‰,降幅50%

11月18日,北交所發(fā)布公告表示,為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)減稅降費(fèi)相關(guān)政策及中國證監(jiān)會有關(guān)部署,更好發(fā)揮交易所支持和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能,進(jìn)一步降低市場交易成本,激發(fā)市場活力,決定自2022年12月1日起,將股票交易經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由按成交金額的0.5‰雙邊收取下調(diào)至按成交金額的0.25‰雙邊收取,降幅50%。

北交所要求券商做好兩融業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備工作,11月21日起分批開展兩融業(yè)務(wù)市場培訓(xùn)

從券商人士處獲悉,北京證券交易所日前下發(fā)通知,要求各券商做好北交所融資融券業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備工作,做好投資者宣介和市場動員,做好信用賬戶交易權(quán)限開通,積極籌備北交所融資融券業(yè)務(wù),確保業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)質(zhì)量達(dá)到預(yù)期。北交所將自11月21日起開展兩融業(yè)務(wù)市場培訓(xùn),要求各券商負(fù)責(zé)兩融業(yè)務(wù)的相關(guān)負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)。券商須自11月21日起每日向北交所報(bào)送市場動員工作進(jìn)展。

北交所開市一周年上市公司分紅23.61億元

2021年11月15日,北交所正式鳴鐘開市。一年以來,北交所市場運(yùn)行總體平穩(wěn),各項(xiàng)制度安排有效運(yùn)轉(zhuǎn),服務(wù)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的能力持續(xù)提升。今年前三季度,北交所上市公司合計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入732.07億元,同比增長33.25%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤69.26億元,同比增長19.43%,整體業(yè)績穩(wěn)步增長。88家公司發(fā)布現(xiàn)金分紅方案,分紅公司家數(shù)占比超七成,合計(jì)分紅金額達(dá)23.61億元,惠及近80萬名投資者。

銀行動態(tài):

因內(nèi)控管理不到位等,順昌縣農(nóng)信社被罰180萬、兩人被終身禁業(yè)

據(jù)銀保監(jiān)會網(wǎng)站消息,南平銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表顯示,因股權(quán)管理不到位、內(nèi)控管理不到位、個人貸款“三查”不盡職,順昌縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰180萬元。中國銀保監(jiān)會南平監(jiān)管分局對責(zé)任人陳茂泉、陳日洪禁止終身從事銀行業(yè)工作;對方長江、李毅、胡春貴、徐師堅(jiān)、楊為、楊廣芳給予警告,并分別處以10萬元罰款。

西安與7家銀行簽訂協(xié)議保租房將獲不少于2100億元融資支持

據(jù)“西安發(fā)布”11月16日消息,西安市住建局與國開行、建行、中行等7家銀行于11月15日簽訂協(xié)議,幾方將推動金融與財(cái)政、專項(xiàng)債等資金緊密銜接,擬通過REITs、ABS、PPP、特許經(jīng)營等多種模式支持西安盤活存量保障房資產(chǎn),解決新增項(xiàng)目資本金需求。7家銀行承諾,“十四五”期間對西安市保障性租賃住房提供貸款、債券等各類金融支持將不少于2100億元。

建行、浙商銀行、民生銀行調(diào)整信用卡分期業(yè)務(wù)

“信用卡新規(guī)”落地已逾百日,銀行信用卡合規(guī)業(yè)務(wù)整改仍在持續(xù)。11月14日,建設(shè)銀行發(fā)布公告稱,2022年12月30日起,該行龍卡益貸卡(金卡、白金卡)自動分期功能將調(diào)整下線。 

同日,浙商銀行宣布,因該行業(yè)務(wù)調(diào)整,自2022年12月30日起,浙商銀行繽紛卡、浙商銀行點(diǎn)金卡、浙商銀行增金卡、浙商銀行京東金融聯(lián)名卡,將取消自動分期服務(wù)。 

10月14日,民生銀行也曾發(fā)布公告稱,該行將于北京時(shí)間2022年11月30日下線自動分期業(yè)務(wù)(包含自動分期-全民享分期業(yè)務(wù)),屆時(shí)已簽約自動分期業(yè)務(wù)的客戶賬單將不再自動轉(zhuǎn)為分期,已生成的自動分期計(jì)劃不受影響。 

自動分期業(yè)務(wù)是指持卡人可依據(jù)其選定期數(shù)、分期起始金額申請對其名下符合條件的卡種開通自動分期業(yè)務(wù),按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則償還分期款項(xiàng)。用戶申請成功后,持卡人刷卡消費(fèi)賬單金額累計(jì)超過分期起始金額后,將自動轉(zhuǎn)為分期付款交易。

逾千只銀行固收產(chǎn)品凈值“破1”,多只產(chǎn)品近期凈值回撤

截至11月16日,Wind數(shù)據(jù)顯示,34364只理財(cái)產(chǎn)品里,有10954款產(chǎn)品在最新凈值公布日期的最近一周的回報(bào)為負(fù),占比達(dá)到了31.88%。

具體看固收類理財(cái),中國理財(cái)網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,截至11月16日,25627只處于存續(xù)狀態(tài)的固收理財(cái)產(chǎn)品中,1118只產(chǎn)品凈值低于1。銀行固收類理財(cái)多為債券打底,一般來講占比超過80%,而近期債市回撤較大,這也導(dǎo)致部分理財(cái)凈值出現(xiàn)回撤。

險(xiǎn)企追蹤:

永安財(cái)險(xiǎn)因兩項(xiàng)違規(guī)被罰85萬元,前三季度虧損0.36億元

近日,浙江銀保監(jiān)局發(fā)布保險(xiǎn)罰單,劍指永安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司(以下簡稱:永安財(cái)險(xiǎn))浙江分公司存在兩項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)。永安財(cái)險(xiǎn)浙江分公司被罰款85萬元,兩名相關(guān)負(fù)責(zé)人被予以警告并罰款17萬元。

除此之外,永安財(cái)險(xiǎn)今年前三季度的凈利潤也由盈轉(zhuǎn)虧,根據(jù)最新披露的償付能力報(bào)告顯示,永安財(cái)險(xiǎn)今年前三季度實(shí)現(xiàn)凈利潤-0.36億元,同比下降112.5%。

瑞再企商保險(xiǎn)擬增資1.01億元,注冊資本增加至7.7億元

11月16日,瑞再企商保險(xiǎn)有限公司在保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布公告稱,經(jīng)董事會審議通過及股東決議,增加公司注冊資本金1.01億元,由6.69億元增至7.7億元,增資后股權(quán)結(jié)構(gòu)保持不變。

民生人壽獲批發(fā)行不超過30億元資本補(bǔ)充債券

11月15日,北京銀保監(jiān)局發(fā)布行政許可信息,同意民生人壽在全國銀行間債券市場公開發(fā)行10年期可贖回資本補(bǔ)充債券,發(fā)行規(guī)模不超過人民幣30億元。

中國人壽近11個月減持6.73億股中廣核電力H股

11月14日,據(jù)港交所數(shù)據(jù),中國人壽11月11日繼續(xù)減持中廣核電力H股(01816.HK),這也是近11個月的第6次減持。持股比例由1月4日13.00%降至6.97%,減少了6.03%;持股數(shù)由14.51億股降至7.78億股,減少了約6.73億股。

五大上市險(xiǎn)企前10月攬入2.26萬億

據(jù)統(tǒng)計(jì),五大上市險(xiǎn)企今年前10月共計(jì)攬入保費(fèi)2.26萬億元,同比增長4.04%。具體來看,中國平安、中國人保、中國太保、中國人壽、新華保險(xiǎn)今年前10個月內(nèi)保費(fèi)收入分別為6561.31億元、5343.21億元、3469.30億元、5745億元、1489.92億元,分別同比變化2.21%、9.34%、8.29%、-0.05%、1.09%。

券商及基金動態(tài):

網(wǎng)傳基金經(jīng)理跪求免贖傳言不實(shí),多家理財(cái)子公司發(fā)文安撫投資者

11月16日,一張聊天截圖在網(wǎng)上流傳,稱“有公募基金經(jīng)理跪在某銀行理財(cái)子公司門口,請求不要贖回”。有媒體向相關(guān)銀行求證,有關(guān)人士回復(fù)稱“假的”。但銀行面臨的贖回壓力卻是實(shí)打?qū)嵈嬖诘模芯W(wǎng)友稱“3天把半年收益都跌沒了。”理財(cái)產(chǎn)品凈值回撤引發(fā)了投資者的擔(dān)憂。近日,網(wǎng)傳截圖顯示,某股份行理財(cái)公司的一款“活錢管家”固收產(chǎn)品由于贖回客戶太多,已觸碰巨額贖回上限。對此,不少理財(cái)子公司紛紛發(fā)布“小作文”,呼吁投資者“冷靜”,要理性看待市場,無需過度悲觀。

首創(chuàng)證券預(yù)計(jì)營收16.5億至17.8億

據(jù)上交所11月14日最新披露的首創(chuàng)證券招股書顯示,經(jīng)初步測算,首創(chuàng)證券預(yù)計(jì)2022年度的營業(yè)收入約為165,385.64萬元至178,085.64萬元,較上年同期變動幅度約為-21.75%至-15.74%;歸屬于母公司股東的凈利潤約為63,652.44萬元至69,112.44萬元,較上年同期變動幅度約為-25.86%至-19.51%;扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤約為 61,814.63萬元至67,274.63萬元,較上年同期變動幅度約為-26.50%至-20.01%,這也是2022年首份券商年度業(yè)績預(yù)告。

聯(lián)儲證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)又收監(jiān)管函,上半年凈利潤虧損0.9億元

近日,聯(lián)儲證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會采取了責(zé)令改正措施。監(jiān)管函內(nèi)容顯示,聯(lián)儲證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位;廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善,聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問題。

此外,時(shí)任聯(lián)儲證券分管投行業(yè)務(wù)副總經(jīng)理董擎也因?qū)ι鲜鐾缎袠I(yè)務(wù)違規(guī)負(fù)有管理責(zé)任被證監(jiān)會出具了警示函。

聯(lián)儲證券在業(yè)務(wù)違規(guī)的同時(shí),業(yè)績表現(xiàn)也較為低迷。2022年上半年聯(lián)儲證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.42億元,同比下降了43.59%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者凈利潤虧損0.90億元。其中,投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為0.34億元,同比下滑30.31%;自營業(yè)務(wù)中的公允價(jià)值變動收益則大幅下滑了97.97%。

華安證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)被警示,年內(nèi)IPO終止項(xiàng)目數(shù)量占比50%

近日,華安證券因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會出具了警示函監(jiān)管措施。警示函內(nèi)容顯示,華安證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足,投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo),部分項(xiàng)目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

根據(jù)華安證券2022年半年報(bào),投資銀行業(yè)務(wù)收入僅占公司上半年總收入的5%,雖然占比不大,但是在持續(xù)增長。數(shù)據(jù)顯示,華安證券投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入2021年同比增長31.69%,2022年前三季度同比增長5.04%,且收入排名較2016年提升26位。

不過,在業(yè)務(wù)收入增長的同時(shí),體現(xiàn)投行實(shí)力的IPO保薦項(xiàng)目數(shù)量并不多。公開數(shù)據(jù)顯示,截至發(fā)稿,華安證券2022年申報(bào)IPO項(xiàng)目共6個,其中僅1個注冊生效,有3個項(xiàng)目為終止?fàn)顟B(tài),終止數(shù)量占比為50%。

西南證券前三季度凈利下滑75%

近日,西南證券發(fā)布的2022年第三季度報(bào)告顯示,前三季度西南證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入11.95億元,同比下滑53.36%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤2.27億元,同比下滑74.93%。

自營業(yè)務(wù)仍然是影響西南證券業(yè)績表現(xiàn)的主要原因。數(shù)據(jù)顯示,前三季度西南證券實(shí)現(xiàn)投資收益6.08億元,同比下降19.84%;實(shí)現(xiàn)公允價(jià)值變動收益為虧損4.47億元,同比大幅下滑472.02%。西南證券自營業(yè)務(wù)持續(xù)了自2021年以來的下滑趨勢。

中銀證券聘任周冰為執(zhí)行總裁,董事長不再兼任

11月15日,中銀證券發(fā)布公告,董事會提名周冰為公司第二屆董事會董事候選人,任期將自股東大會批準(zhǔn)之日起,至公司第二屆董事會任期屆滿時(shí)止;聘任周冰為公司執(zhí)行總裁,任職自董事會審議通過之日起生效,公司董事長寧敏不再兼任公司執(zhí)行總裁。

最新券商私募資管排名出爐,規(guī)模環(huán)比微增,中金公司縮水逾800億

11月14日,中基協(xié)公布了2022年三季度證券公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模排名。根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù),2022年三季度,20家券商或券商資管所管理的私募資管總規(guī)模達(dá)57275.74億元,環(huán)比增長1.21%。中信證券月均私募資管規(guī)模為11936億元,其次是中銀證券和中金公司。國金證券私募資管規(guī)模環(huán)比增長超30%,中金公司三季度規(guī)模縮水逾800億元。

中金公司成為首家在滬深交易所備案的德國市場GDR跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)

中國國際金融股份有限公司(下稱中金公司)11月17日宣布,中國國際金融(英國)有限公司(下稱中金英國)完成了上海證券交易所(下稱上交所)境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通全球存托憑證(GDR)對德國的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案,成為首家在滬、深交易所備案成功的德國市場GDR跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)。由此,中金英國在唯一一家成功布局德、英、瑞三國交易所會員資格的中資公司基礎(chǔ)上,一舉成為全球首家及獨(dú)家完成滬、深交易所對德、英、瑞三國備案的互聯(lián)互通GDR跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)。

海外最大中國股票基金易主

根據(jù)來自路孚特的數(shù)據(jù),日前,摩根大通旗下“JPM China A-share Opportunities ” 規(guī)模超越歐洲資管巨頭安聯(lián)投資旗下“安聯(lián)神州A股基金”。依據(jù)截至10月底數(shù)據(jù),JPM China A share Opportunities 成為海外最大中國股票基金。

老虎環(huán)球基金Q3持倉:京東仍為第一重倉股,增持Alphabet、微軟等

11月15日,根據(jù)美國證券交易委員會披露,老虎環(huán)球基金遞交了截至2022年9月30日的第三季度持倉報(bào)告(13F)。

據(jù)統(tǒng)計(jì),老虎環(huán)球基金第四季度持倉總市值達(dá)108.93億美元,前十大持倉股市值占比約為64.64%。前五大重倉股是京東(JD.O)、微軟(MSFT.O)、現(xiàn)在服務(wù)公司(NOW)、Meta Platforms(META.O)和SEA(SE.N)。從持倉比例變化來看,前五大買入標(biāo)的是Datadog(DDOG.O)、Workday(WDAY.O)、Alphabet(GOOGL.O)、Uber(UBER.N)和微軟;前五大賣出標(biāo)的包括CrowdStrike(CRWD.O)、Nu Holdings(NIU.N)、京東、和小鵬汽車(XPEV.N)。(本文首發(fā)于鈦媒體APP,作者 | 任敏敏)

產(chǎn)業(yè)觀察 金融

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