8月19日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了13家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)，其中，上交所7家(三角輪胎股份有限公司、江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、湖北振華化學(xué)股份有限公司、上海網(wǎng)達(dá)軟件股份有限公司、江蘇通用科技股份有限公司、上海城地建設(shè)股份有限公司、新疆鑫泰天然氣股份有限公司)，深交所中小板2家(云南創(chuàng)新新材料股份有限公司、深圳市亞泰國(guó)際建設(shè)股份有限公司)，創(chuàng)業(yè)板4家(甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)股份有限公司、新晨科技股份有限公司、深圳市朗科智能電氣股份有限公司、北京先進(jìn)數(shù)通信息技術(shù)股份公司)。本次深圳市朗科智能電氣股份有限公司將直接定價(jià)發(fā)行。上述13家企業(yè)籌資預(yù)計(jì)不超10億元。

　 證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作行政處罰及市場(chǎng)禁入

昨天中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示依法對(duì)3宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。

1宗信息披露、短線交易及操縱證券市場(chǎng)違法案中，湖北洋豐股份有限公司(現(xiàn)已更名為湖北洋豐集團(tuán)股份有限公司，簡(jiǎn)稱洋豐股份)于2014年8月6日至8月18日通過(guò)其實(shí)際控制4只資管產(chǎn)品以大宗交易方式承接中國(guó)恒天集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱恒天集團(tuán))減持的湖北新洋豐肥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱新洋豐)股票，截至8月18日合計(jì)持有新洋豐6.65%的股份，后其中2只資管產(chǎn)品分別于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日將持有的“新洋豐”陸續(xù)全部賣出，實(shí)際獲利約9000萬(wàn)元。

洋豐股份在承接新洋豐股份合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，構(gòu)成信息披露違法，楊才學(xué)為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)洋豐股份責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊才學(xué)給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

洋豐股份作為新洋豐持股5%以上的股東，賣出“新洋豐”時(shí)間與買入時(shí)間相隔不足6個(gè)月，構(gòu)成短線交易違法。依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定給予洋豐股份警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令洋豐股份依法處理賬戶非法持有的“新洋豐”，沒(méi)收違法所得約312萬(wàn)元，并處以約312萬(wàn)元罰款;對(duì)楊才學(xué)給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。對(duì)柴育文給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款;對(duì)鐘杰給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

2宗內(nèi)幕交易案中，謝暄是湖南博云新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱博云新材)擬通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票收購(gòu)長(zhǎng)沙偉徽高科技新材料有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，謝暄與時(shí)任東方證券長(zhǎng)沙市勞動(dòng)西路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李文捷聯(lián)系頻繁，謝暄委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易“博云新材”，獲利約71.6萬(wàn)元;李文捷使用 “陳某祥”、“顧某蕙”兩個(gè)證券賬戶交易“博云新材”，獲利約217.1萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收謝暄違法所得約71.6萬(wàn)元，處以罰款約143.2萬(wàn)元;對(duì)李文捷沒(méi)收違法所得約217.1萬(wàn)元，處以罰款約651.4萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)李文捷采取7年證券市場(chǎng)禁入措施。杭州旗捷科技有限公司(簡(jiǎn)稱杭州旗捷)副總經(jīng)理吳璐在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳璐使用本人證券賬戶買入“鼎龍股份”12萬(wàn)股，成交金額約277萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)吳璐處以30萬(wàn)元罰款。

　 欣泰電氣退市后進(jìn)新三板交易

中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天表示，欣泰電氣退市后進(jìn)入新三板交易，同時(shí)證監(jiān)會(huì)稽查部門以依法對(duì)廣汽集團(tuán)異常交易進(jìn)行調(diào)查，有關(guān)情況將根據(jù)規(guī)定適時(shí)發(fā)布。

據(jù)悉，近日，欣泰電氣股東大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于公司第三屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)延期換屆的議案，并審議通過(guò)了關(guān)于授權(quán)北京大成(鄭州)律師事務(wù)所及代表律師就公司收到的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》提出行政復(fù)議的議案。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日表示：按照有關(guān)規(guī)定，在對(duì)欣泰電氣違法行為沒(méi)有發(fā)生根本性變化之前，欣泰電氣退市進(jìn)程不受影響。如果收到行政復(fù)議，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照法律規(guī)定程序進(jìn)行。欣泰電氣將在退市后進(jìn)入新三板交易。

有媒體報(bào)道，“驕龍資管系”涉嫌操縱廣汽集團(tuán)股價(jià)，中核鈦白涉嫌參與操縱交易，監(jiān)管部門是否介入調(diào)查?

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日表示：前期，證監(jiān)會(huì)稽查部門以依法對(duì)廣汽集團(tuán)異常交易進(jìn)行調(diào)查，有關(guān)情況將根據(jù)規(guī)定適時(shí)發(fā)布。

昨證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)其他熱點(diǎn)：

1、未注冊(cè)而進(jìn)行公募銷售將依法查處。

2、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)未持牌公開(kāi)銷售基金將查處。

3、對(duì)涉嫌非法集資私募機(jī)構(gòu)移送公安局。

4、舉行IPO欺詐發(fā)行及信息披露研訓(xùn)班。

記者觀察

*欣泰下周只有一天交易

截至昨天為止，*欣泰的管理層基本上已經(jīng)處于“人去樓空”狀態(tài)。8月18日晚間發(fā)布公告，公司監(jiān)事會(huì)于近日收到公司現(xiàn)任監(jiān)事范永喜提交的書(shū)面辭職報(bào)告。16日公司晚間公告，公司董事會(huì)于近日收到公司董事兼總經(jīng)理孫文東的書(shū)面辭職報(bào)告。同時(shí)，在新任總經(jīng)理暨法定代表人到任前，孫文東將繼續(xù)履行總經(jīng)理及法定代表人的相關(guān)職責(zé)。證券事務(wù)代表牛越也遞交的書(shū)面辭職報(bào)告。

而就在*欣泰退市倒計(jì)時(shí)啟動(dòng)之際，其董事長(zhǎng)溫德乙就已經(jīng)交出了辭呈。溫德乙雖未直接持有*欣泰股份，但其通過(guò)大股東遼寧欣泰間接持有*欣泰股份為4766萬(wàn)股，占公司總股本的27.78%，其配偶劉桂文直接持有*欣泰4.43%的股份，兩人合計(jì)持有*欣泰股份32.21%

*欣泰昨天收盤價(jià)為2.75元，全周基本處于窄幅震蕩狀態(tài)，但是后半周三天換手率有所提高，連續(xù)三天換手率在10%以上，資金自救跡象明顯。

值得注意的是，本周已經(jīng)是*欣泰最后一個(gè)完整的交易周，該股在8月22日(下周一)進(jìn)行最后一天交易之后，將在8月23日(下周二)正式停牌，隨后交易所將在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。

到下周二正式停牌之后，深交所還要在證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定、移送決定起的12個(gè)月期限屆滿前的15個(gè)交易日內(nèi)作出終止上市決定。這意味著，一旦投資人不能在剩下的最后一個(gè)交易日內(nèi)解套，將面臨長(zhǎng)達(dá)12個(gè)月的漫漫停牌期。

在監(jiān)管部門作出正式退市決定之后，欣泰電氣將轉(zhuǎn)入退市整理期。按照規(guī)定，個(gè)人投資者買入退市整理股票的，應(yīng)具備2年以上的股票交易經(jīng)歷，且以本人名義開(kāi)立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬(wàn)元以上。