本文新聞部分來自： 界面新聞網(wǎng)站 ，正文部分來自： 經(jīng)濟觀察報2010年書評增刊 ，原作者許成鋼（香港大學經(jīng)濟系教授、清華大學經(jīng)濟管理學院特聘教授）曾在哈佛大學師從科爾奈進行博士研究，原文標題：《〈思想的力量〉和思想的歷程：我所知道的科爾奈的生平和成就》，合影由作者提供

據(jù)《匈牙利世界經(jīng)濟周刊》報道，當?shù)貢r間10月18日，匈牙利科學院院士、哈佛大學教授雅諾什·科爾奈 （János Kornai） 于當日去世，享年93歲。

科爾奈1928年出生于布達佩斯，他曾擔任匈牙利科學院經(jīng)濟研究所系主任，也是布達佩斯學院、布達佩斯經(jīng)濟大學的教授，1986年起在美國哈佛大學任教。1972年至1977年，擔任聯(lián)合國發(fā)展規(guī)劃委員會副主席。

從上個世紀50年代起，科爾奈就對社會主義傳統(tǒng)管理體制下的經(jīng)濟問題進行研究，發(fā)表了《社會主義體制 : 共產(chǎn)主義政治經(jīng)濟學》《后社會主義轉(zhuǎn)軌的思索》《增長、短缺與效率》《轉(zhuǎn)軌中的福利、選擇和一致性》等一系列著作。

科爾奈一直和中國經(jīng)濟學界有深入交流，并多次訪問中國。 老一輩經(jīng)濟學家如吳敬璉等人認為，科爾奈的思想是中國取消指令性計劃經(jīng)濟的理論基礎(chǔ)之一。 他的代表作《短缺經(jīng)濟學》更是影響了一代中國經(jīng)濟學人。

科爾奈在生前一直保持著對中國的關(guān)注。?他曾提出，中國要反對“對增長率的迷信”，不能為了推動GDP盡可能快地增長，忽視了其他重要的發(fā)展任務(wù)；中國收入差距在明顯擴大，這不僅對經(jīng)濟是不利的，而且直接違背了民眾的公平感，遲早會帶來一些嚴重的社會緊張局面；要保障現(xiàn)代市場經(jīng)濟的運行，法治政府是必不可少的；?不要利用特殊補貼、支持和免稅政策等，人為地推動國有部門的擴展，等等。

《思想的力量》和思想的歷程：我所知道的科爾奈的生平和成就

在推薦《思想的力量》一書時，我曾說，“作為匈牙利社會主義政治經(jīng)濟制度的創(chuàng)建者、改革者及批判者，全世界社會主義經(jīng)濟改革的先驅(qū)，在經(jīng)濟思想史中獨樹一幟的理論家，雅諾什·科爾奈的回憶錄《思想的力量》以人格化的角度、大師的高度、學者的深度揭示了經(jīng)濟改革、體制轉(zhuǎn)軌、制度變遷的過程及規(guī)律。科爾奈是唯一在新古典、新制度，在計劃、改革、轉(zhuǎn)軌等方面同時作出過開創(chuàng)性貢獻的經(jīng)濟學家。此書是集制度變遷及經(jīng)濟學思想史為一身的經(jīng)典。”

我相信多數(shù)對經(jīng)濟學，尤其是對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學熟悉的讀者在讀過此書后會同意我的推薦意見。以下讓我以科爾奈的學生和朋友的身份，從另一個側(cè)面提供一些事實及我個人的認識或解釋。這里表達的我個人的認識有些同科爾奈討論過。本文中的任何謬誤均由我自己負責。

科爾奈教授的學術(shù)成就甚為寬廣、甚為深厚，有些在他的自傳中提到了，有些并沒有充分提到。

科爾奈幼年的生活非常特殊。他出身于猶太家庭，許多家人在二戰(zhàn)期間喪生于納粹對猶太人的屠殺。他本人是從大屠殺中逃生出來的。因為有這樣的經(jīng)歷，他在蘇聯(lián)紅軍解放匈牙利之后，成為一名共產(chǎn)黨員，強烈地信仰共產(chǎn)主義。但是，最重要的是，在他很年輕的時候， 他就不僅參與了全世界社會主義體制第一次重大改革， 即慘遭蘇聯(lián)鎮(zhèn)壓的1956年的匈牙利改革， 而且在改革的思路上起了重要作用。

這次流產(chǎn)的改革對科爾奈一生有非常重大的影響。之所以在非常年輕時，他就在這次非常重要的改革思路上起重要作用 （這是整個社會主義陣營的第一次改革） ，是因為在當時他已經(jīng)就中央計劃經(jīng)濟體制的深層問題進行了系統(tǒng)的研究。在那一年，他出版了他的第一本著作 《經(jīng)濟管理的過度集中化》 。這本書不僅在當時的匈牙利產(chǎn)生了重大影響，后來在學術(shù)界和決策界也一直有非常大的影響，對他本人后來一生的學術(shù)發(fā)展也有重大影響。

所以說，從一開始他的學術(shù)生涯和社會主義體制的改革就是緊緊聯(lián)系在一起的。 1968年，匈牙利是全世界社會主義陣營中第一個進行了全面經(jīng)濟體制改革的國家。而科爾奈正是這次舉世矚目的社會主義改革的策劃者和設(shè)計師， 整個改革的思想就是受他的影響。

因為他對社會主義體制的深刻認識，他對匈牙利的經(jīng)濟改革有巨大的貢獻。遠遠超出對政策的貢獻，科爾奈在基礎(chǔ)經(jīng)濟學理論方面的杰出成就也早在20世紀60年代就被國際經(jīng)濟學界充分地承認。可以說他是第一位被國際經(jīng)濟學界公認的，來自社會主義國家的，透徹地分析了中央計劃的弊病，徹底地改革中央計劃經(jīng)濟，同時又對經(jīng)濟學理論作出基礎(chǔ)性貢獻的經(jīng)濟學大師。

科爾奈對經(jīng)濟學作出的基本貢獻之一是他關(guān)于計劃經(jīng)濟的基本理論。這一理論其實是經(jīng)濟學的核心理論——“一般均衡理論”的鏡面理論。也就說，要真正透徹理解一般均衡理論，就需要知道它的鏡面，市場經(jīng)濟鏡子的那一面就是計劃經(jīng)濟。而關(guān)于計劃經(jīng)濟的理論，在國際上作出最重要貢獻的就是科爾奈。

除了純理論的貢獻外，關(guān)于計劃經(jīng)濟的基本理論直接幫助理解計劃經(jīng)濟改革，以及經(jīng)濟改革過程中出現(xiàn)的種種問題。科爾奈后來提出的短缺經(jīng)濟學、軟預算約束等重要的理論和概念，都是同他早期對經(jīng)濟學的這些基本貢獻緊密相關(guān)、一脈相承的。 短缺經(jīng)濟學、軟預算約束等重要的理論和概念使科爾奈成為國際上對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌貢獻最大的經(jīng)濟學家。 不僅僅對東歐、中歐、蘇聯(lián)國家， 包括對中國的改革和轉(zhuǎn)軌，他的思想都產(chǎn)生了最重大的影響。

這里必須強調(diào)，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的含義是什么。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌是人類歷史上經(jīng)歷過的最大規(guī)模的、和平的制度變遷。那么對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌作出最大的貢獻，這意味著什么就不言自明了。

在國際經(jīng)濟學界，許多經(jīng)濟學家都認為科爾奈獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎只是時間早晚的問題。 （很遺憾他最終未能拿到） 這是許多著名經(jīng)濟學家公開表達過的，比如當年科爾奈在哈佛經(jīng)濟系的同事薩默斯 （Larry Summers）（后來離開哈佛去了世界銀行當副行長、首席經(jīng)濟學家，還在克林頓政府做過財政部長，后來還是奧巴馬政府的經(jīng)濟顧問） 。

薩默斯在1990年接受《波士頓環(huán)球報》采訪的時候就說過，科爾奈多次入圍諾貝爾經(jīng)濟學獎的決選候選人 （short listed） 。馬斯金 （Eric Maskin） 也告訴我，他每一年都向諾貝爾委員會提名科爾奈。2007年以前，每一年當諾貝爾獎委員會送調(diào)查表到他手里，他都提名赫維茨 （Leonid Hurwicz） 和科爾奈。后來他自己和赫維茨在2007年得獎之后，他仍然每年都提名科爾奈。

1999年，諾貝爾獎委員會在斯德哥爾摩舉辦了第五次諾貝爾經(jīng)濟學論壇。這里我稍微介紹一下諾貝爾經(jīng)濟學論壇。諾貝爾經(jīng)濟學獎是每年授予的，但諾貝爾經(jīng)濟學論壇很少舉辦。諾貝爾經(jīng)濟學獎已經(jīng)頒發(fā)了幾十年，但是諾貝爾經(jīng)濟論壇才舉辦五次，可見其規(guī)格之高。

第五次諾貝爾經(jīng)濟學論壇的主題是經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，這說明諾貝爾獎委員會充分認識到了經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌這個命題的重要性。而科爾奈是被這次論壇邀請的唯一主題演講者，可見科爾奈在學術(shù)界、諾貝爾獎委員會眼里的地位。 （當時） 經(jīng)濟學家們普遍猜測，這次論壇是為科爾奈獲諾貝爾獎做準備的。

如前所述，除了經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，科爾奈也在其他非常重要的經(jīng)濟學領(lǐng)域作出了基本貢獻， 包括經(jīng)濟學的基本理論，也就是一般均衡理論， 因為它和計劃經(jīng)濟的命題緊密相關(guān)；在某種程度上說，也有機制設(shè)置理論，也是與計劃經(jīng)濟相關(guān)的。

科爾奈一系列的學術(shù)著作對經(jīng)濟學產(chǎn)生了非常深遠的影響。第一部就是我前面已經(jīng)提到的《經(jīng)濟管理的過度集中化》，寫于1956年，這是世界上第一部來自社會主義陣營內(nèi)部的、深入分析和批判蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟的學術(shù)著作。這部著作受到了東西方經(jīng)濟學家的高度重視，它分析了計劃經(jīng)濟體制內(nèi)部的嚴重問題。

科爾奈第二個系列的重要貢獻是 科爾奈-利普塔克模型 ，主體是發(fā)表在《計量經(jīng)濟學》雜志的兩篇關(guān)于“雙層計劃”的理論論文。

這個模型對經(jīng)濟學的基本理論有著重大的貢獻。但是科爾奈在這部自傳里，沒有就這個模型作足夠充分的解釋。一方面是因為他的自傳不限于學術(shù)，他寫作的初衷就是給大量非學術(shù)類讀者看的。另一方面是因為他非常謙虛，他覺得關(guān)于他學術(shù)成就的評價，應(yīng)該由其他人來作。那么我們作為“其他人”，應(yīng)該給予科爾奈-利普塔克模型以充分的評價。

這個模型討論的是，在理想狀態(tài)下的計劃經(jīng)濟中，怎樣能夠達到資源配置的最優(yōu)。經(jīng)濟學最核心的部分是一般均衡理論，也叫做阿羅-德布魯模型 （Arrow-Debreu Model） 。阿羅和德布魯因為一般均衡理論分別獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎。阿羅-德布魯模型討論的是理想狀態(tài)的市場經(jīng)濟。一般均衡理論證明，市場的競爭總能夠達到均衡，而這個均衡一定能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，此外，任何一種資源的最優(yōu)配置都能夠找到對應(yīng)的競爭均衡點。這是一般均衡理論最基本、最重要的道理。

但是這個最重要而基本的道理，被一些經(jīng)濟學家和非經(jīng)濟學家理解為，這個理論證明市場經(jīng)濟是最好的制度。這是一種誤解。因為在理想的計劃經(jīng)濟之下，也能達到資源的最優(yōu)配置。 科爾奈-利普塔克模型證明了在合理的計劃制度之下，能達到資源的最優(yōu)配置，而且任何一個最優(yōu)的資源配置都對應(yīng)于一種理想的計劃方式來實現(xiàn)它。

把阿羅-德布魯模型與科爾奈-利普塔克模型放在一起，我們才能完整地認識到，在理想狀態(tài)下，制度是不相關(guān)的。因為無論市場經(jīng)濟還是計劃經(jīng)濟都能達到最優(yōu)的資源配置。阿羅-德布魯模型證明了市場經(jīng)濟這一面，科爾奈-利普塔克模型證明了計劃經(jīng)濟這一面。由此可見，科爾奈-利普塔克模型的重要性等同于阿羅-德布魯模型。

在現(xiàn)實中，制度之所以重要，正是由于無論是計劃經(jīng)濟或者市場經(jīng)濟，都不可能在理想狀態(tài)下運行。 在這本自傳和他的一系列著作里，科爾奈對那種把實際和理想狀態(tài)混淆的研究或解釋，持非常嚴厲的批評態(tài)度。

那么，我們?yōu)槭裁催€要研究理想狀態(tài)呢？研究理想狀態(tài)，是為了給我們分析和研究現(xiàn)實提供一種理論基準。科爾奈-利普塔克模型與阿羅-德布魯模型共同提供了制度不相關(guān)性的基準條件。這個理論基準直接幫助我們認識， 在現(xiàn)實中，在什么條件下，何種制度起了何種作用，為什么制度是重要的。

實際上，這個理論基準的發(fā)展，也就是科爾奈-利普塔克模型，為日后科爾奈對現(xiàn)實制度的深入洞察力奠定了基礎(chǔ)。這個模型幫助科爾奈清楚地識別出許多經(jīng)濟改革中產(chǎn)生的問題的制度根源。

阿羅最早認識到科爾奈工作的重要性。從《思想的力量》一書中，讀者可以看到阿羅對科爾奈的巨大幫助和他們的友誼。但是科爾奈太過謙虛，沒能在他的自傳里充分解釋，事實上，他的理論思想的沖擊引發(fā)了國際經(jīng)濟學界對他的巨大熱情。

這里我還要提一下，科爾奈關(guān)于理想狀態(tài)下計劃經(jīng)濟的理論工作，實際上從經(jīng)濟學思想上，可以追溯到奧斯卡·蘭格 （Oskar Lange） 的思路。這一點他在自傳里也有所提及。

奧斯卡·蘭格是“市場社會主義”的發(fā)明人，他創(chuàng)造了這個基本概念，發(fā)明了市場社會主義的理論。他第一個提出，在正確的設(shè)計下，市場社會主義的效益至少可以和市場經(jīng)濟一樣好。

在20世紀三四十年代有一場很重要的關(guān)于“市場社會主義”的辯論。這場辯論深刻地影響了以后幾十年里經(jīng)濟學的基本發(fā)展方向。奧斯卡·蘭格最重要的對手是哈耶克。哈耶克指出，如果保持國有制不變，市場社會主義就不可能實現(xiàn)和市場經(jīng)濟一樣的效益。原因是，在國有體制下會產(chǎn)生大量的信息問題、激勵機制問題。由此辯論激發(fā)的經(jīng)濟學的發(fā)展決定了今天經(jīng)濟學的基本狀態(tài)。

但是，當時辯論的時候，哈耶克基本停留在一種哲學層面的討論，而不是嚴格的經(jīng)濟學論證，不能令人充分信服。所以這個辯論就一直延續(xù)著。而科爾奈-利普塔克模型從嚴格的經(jīng)濟學角度證明了奧斯卡·蘭格的命題：在忽略了信息等問題的理想狀態(tài)下，奧斯卡·蘭格的理論是成立的。這也從側(cè)面暗示了哈耶克提出信息問題、激勵機制問題的前瞻性。

沿著奧斯卡·蘭格的思路，經(jīng)濟學還有另一個重大發(fā)展，就是機制設(shè)計理論的發(fā)展，創(chuàng)始人是赫維茨，他在2007年因為機制設(shè)計理論同馬斯金以及邁爾森獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎。赫維茨本人曾經(jīng)就是奧斯卡·蘭格的助手，激發(fā)他從事機制設(shè)計理論研究的主要原因就是解決 “市場社會主義”存在的信息及激勵機制問題。

所有這些背景都非常重要，因為只有了解了這些，我們才能知道科爾奈-利普塔克模型的貢獻有多大。我們也就能理解，這個模型為何備受國際學術(shù)界的關(guān)注。實際上，在社會主義陣營的經(jīng)濟學家中，這是當時唯一獲得如此高度關(guān)注的理論。

我這里想要強調(diào)的是， 科爾奈在他非常年輕的時候，就得到了國際學術(shù)界的高度重視。 當時全世界最杰出的一群經(jīng)濟學家，都是在一般均衡理論、機制設(shè)計理論和組織理論這些領(lǐng)域。用今天的標準來概括，他們可以統(tǒng)稱為研究經(jīng)濟制度的。

科爾奈在很年輕的時候就被這一群研究經(jīng)濟制度的最杰出的經(jīng)濟學家邀請去劍橋演講。1963 年，應(yīng)著名經(jīng)濟學家馬林沃的邀請，當時馬林沃本人也是《經(jīng)濟計量學雜志》的主編，科爾奈參加了在劍橋召開的國際經(jīng)濟學會 （IEA） 圓桌會議。這是科爾奈第一次到西方國家。

參與這次圓桌會議的討論者包括了當時世界上最杰出的研究一般均衡理論、機制設(shè)計理論和組織理論 （可以按今天的標準統(tǒng)稱為制度） 的經(jīng)濟學家。這里面的大部分人，不僅僅在當時是最杰出的經(jīng)濟學家，而且很多都是在經(jīng)濟思想史上作出了重大貢獻的杰出人士，例如，阿萊、庫普曼斯、斯通、赫維茨、多夫曼、戈爾曼、哈恩、麥肯齊以及拉德納等。其中阿萊、庫普曼斯、斯通和赫維茨在以后陸續(xù)獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。

用今天的語言概括，當時世界上研究經(jīng)濟制度的最杰出的一撥經(jīng)濟學家邀請了科爾奈。自傳里特別提到當時已負盛名的一般均衡理論和機制設(shè)計理論的精神領(lǐng)袖庫普曼斯及赫維茨熱情地同年輕的科爾奈交往的情景。

科爾奈在自傳里提到一些有趣的故事。自傳第206頁的注釋里寫到，他受邀在劍橋演講期間遇到了羅賓遜夫人。羅賓遜夫人是凱恩斯的好友，也是凱恩斯主義非常重要的貢獻人之一。年輕的科爾奈在劍橋見到她時，她已經(jīng)步入晚年。晚年的羅賓遜夫人狂熱崇拜毛澤東主義。

這個小故事可以幫助我們理解20世紀八九十年代至今，劍橋大學的一批經(jīng)濟學家。從80年代以來， 劍橋經(jīng)濟學系招收了許多來自中國的經(jīng)濟學家去那里攻讀博士學位，培養(yǎng)了一大批經(jīng)濟學家， 劍橋培養(yǎng)經(jīng)濟學家的方式和其他大學的經(jīng)濟學系非常不一樣。80年代到90年代從劍橋經(jīng)濟學系畢業(yè)的許多非常重要的經(jīng)濟學家，都是羅賓遜夫人的學生輩，追隨著羅賓遜夫人的思路，所以從羅賓遜夫人的態(tài)度，我們能夠理解他們獨特的教學方式。

在科爾奈-利普塔克模型之后，科爾奈得到了國際經(jīng)濟學界的高度重視。阿羅教授邀請他去美國訪問，在美國期間，科爾奈完成了他的著作 《反均衡論》 。

這是一項非常特殊的工作。因為阿羅教授是一般均衡理論里最重要的人物，而他邀請科爾奈去訪問，是要科爾奈做“反均衡論”的工作。從這里我們可以看到真正的、最誠摯、最深入的學術(shù)交流是什么樣子的。實際上，科爾奈年輕時在國際上獲得的成就，其中相當一部分是阿羅教授向外界介紹的，而阿羅教授最欣賞科爾奈的原因之一，就是科爾奈能夠尖銳地批判當時的主流經(jīng)濟學的核心：一般均衡理論。 科爾奈對一般均衡理論的批評，是他在學術(shù)上邁出的一大步。這是走向制度分析的必要一大步。

在“反均衡論”之后，科爾奈的一個重大的經(jīng)濟學突破，就是短缺經(jīng)濟學。《短缺經(jīng)濟學》這部著作有兩個最重要的內(nèi)容，第一就是提出了“軟預算約束”的問題。這是一個在經(jīng)濟學中具有最基本影響的問題，幫我們認清了社會主義制度的許多基本問題。第二是從軟預算約束問題推論出短缺經(jīng)濟的現(xiàn)象。這中間還有若干步驟。其中重要的一步是所謂的“投資饑渴癥”。所有這些現(xiàn)象，從軟預算約束到“投資饑渴癥”，再到短缺現(xiàn)象，都是改革前和改革初期的中國大量存在的。

《短缺經(jīng)濟學》之后，科爾奈最重要的學術(shù)著作就是 《社會主義體制——共產(chǎn)主義的政治經(jīng)濟學》 ，這部著作總結(jié)了他前半生的研究成果。這里我需要指出的是，《短缺經(jīng)濟學》討論的軟預算約束、短缺經(jīng)濟、投資饑渴癥問題，都遠遠超出了學術(shù)著作的范疇，這些問題的提出和分析都是基于他對匈牙利和東歐經(jīng)濟改革的觀察。

前面我講過，科爾奈是1968年匈牙利經(jīng)濟體制改革的設(shè)計者和策劃人。當時他天真地 （這是他自己的語言） 認為只要用市場取代了計劃，那么大多數(shù)計劃體制存在的問題就都能解決。所以1968年的匈牙利經(jīng)濟改革全面放棄了計劃經(jīng)濟。之后也有其他一些東歐國家追隨匈牙利的做法。

但是在1968年匈牙利經(jīng)濟體制改革后的十幾年里，科爾奈觀察到，放棄中央計劃之后，這種市場社會主義的經(jīng)濟并沒有向資本主義國家的市場經(jīng)濟那樣運作。大量的軟預算約束問題導致投資饑渴癥等問題，經(jīng)濟短缺的現(xiàn)象完全沒有改善。

所以他最終寫出了《社會主義體制》這部著作。這部著作既包括他的學術(shù)研究，又包括他大量的現(xiàn)實觀察，把學術(shù)分析和對現(xiàn)實的觀察融合在一起。他就把這個問題講得更透徹了。在《短缺經(jīng)濟學》中，由于種種原因，一些內(nèi)容沒有展開，而在《社會主義體制》這本著作中，他就把政治對經(jīng)濟的干預，即在國有和計劃體制下，政治是如何干預經(jīng)濟的，政治和經(jīng)濟因素怎樣交互作用，進行了更清晰完整的解釋。

*感謝肖夢和程明霞對撰寫此文的幫助。

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